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“投资者保护·明规则、识风险”案例——泄漏消息非小事 赔了钱财又负卿

来源:?#27844;?#35777;券监督管理委员会 作者:admin 点击:1042次 日期:2017-06-01

    在资本市场中,许多投资者往往热衷于探听各种“小道消息”、“内幕消息”并以此作为买卖股票的依据。有些投资者认为内幕交易危害不大,只要获得内幕信息,就能在股市里大赚一?#30465;?#36824;有些投资者认为,利用内幕消息赚了钱才会被处罚,赔了钱不需要承担?#39759;?#27861;律责任。但是事实是否真是这样呢?让我们来看下面几个案例。

  王某某,?#27604;蝀集团(国有企业)财务总监全程参与了X集团控股的A上市公司重大资产重组过程。在获知该内幕信息王某某在发小赵某某的电话联络中A公司资产重组这一重大利好透露给了赵某某。赵某某得知消息后,立即使用?#25937;?#36134;户投入22.53万元买2.72万股A公司股?#20445;?/span>坐等股价上升。可是事与愿违,等来的是资产重组失败的消息。?#23548;?#19981;成蚀把米,赵某某不但没有赚到钱,反而倒赔了3.94万元。更想不?#38477;?#26159;,证监会事后通过调查将此内幕交易情况掌?#30415;?#19968;清二楚。根据《证券法?#36820;?#19971;十六条的规定,证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。王某某泄漏内幕信息,赵某某从事内幕交易的行为违反了《证券法?#36820;?#19971;十六条的规定,已构成了《证券法?#36820;?#20108;百零二条所述的内幕交易情?#21361;?/span>等待他们分别是4万元的罚款。

  无独有偶,包某某也因内幕交易栽了跟头。包某某?#27604;蜨上?#27844;?#21496;总会计师,在得知H上?#27844;?#21496;拟进行矿业资产注入的重大信息后,将此消息电话透露给了朋友?#32957;襯场7肽?#26576;得知消息后立即通过妻子账户和他人账户买入H上?#27844;?#21496;股?#20445;?#20849;获利1.8万元。然而天网?#21482;质?#32780;不漏,此违法行为终将难逃法律制裁。最终,证监会分别对包某某和?#32957;?#26576;处以30万元的罚款。

  证券市场参与人员应?#32454;?#35686;惕内幕交易行为。一方面,上?#27844;?#21496;及其关联公司的董事、监事和高级管理人员作为内幕信息知情人?#20445;?#23545;内幕信息负有保密义务。如果掉以轻心,为了所谓哥们义气而泄漏内幕信息,不仅可能丢了饭碗,还会导致身败名?#36873;?#21478;一方面,投资者作为从事证券交易的人?#20445;?#20063;不要随意听信“小道消息”。即使某些信息言之凿凿,但是由于证券市场的复?#26377;?#38543;机性,利用内幕消息从事证券交易仍然可能导致割肉赔钱,得不偿失。进一步来?#25285;?#20869;幕交?#36164;?#35777;券市场严厉打击的违法行为,即使从事内幕交易赔了钱,仍然需要承担法律责任。根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管?#38477;?#21009;事案件立案追诉标准的规定(二)》的规定,如果证券交易成交金额累计在五十万元以上,或者获利(避免损失)数额累计在十五万元以?#31995;?#36824;将构成内幕交易罪,被追究刑事责任。曾经风光无限的资本市场大佬因为内幕交易身陷囹圄的案例比比皆是发人深省。许多从事内幕交易的人往往抱有侥幸心理,自以为神不知鬼不觉,殊不知监管部门对?#21496;?#26377;?#32454;?#30340;防控体系,内幕交易?#23637;?#38590;逃法网。在此提醒广大投资者,内幕信息是不能说的秘密,内幕交?#36164;?#19981;能碰的红线。守住了法律的底线,也就守住了自己公平从事证券交易的权利

本文来源:http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/tzzbh1/tbtzzjy/tbfxff/201705/t20170519_317112.html

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